立案材料的審查

立案材料的審查是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)、自首的材料，進(jìn)行核對(duì)和調(diào)查的活動(dòng)。其任務(wù)是查明是否符合立案條件，從而作出是否立案的決定。對(duì)立案材料的審查，是立案程序的中心環(huán)節(jié)，是能否正確、及時(shí)地立案的關(guān)鍵。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查。對(duì)立案材料進(jìn)行審查，其一般的步驟是：首先，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)、自首的材料或自己發(fā)現(xiàn)的各種材料，應(yīng)當(dāng)審查是否屬于自己的管轄范圍；其后，確定材料所反映的事實(shí)是否確實(shí)存在，如果事實(shí)存在，則進(jìn)一步審查其是否屬于犯罪案件；最后，結(jié)合刑事訴訟法有關(guān)立案條件的規(guī)定，作出是否立案的決定。如果根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和材料，能夠確定具有犯罪事實(shí)并需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出立案的決定；如果現(xiàn)有證據(jù)尚不足于判明是否具有犯罪事實(shí)和應(yīng)否追究刑事責(zé)任的，可以要求報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人補(bǔ)充證實(shí)犯罪事實(shí)的材料或者進(jìn)一步說明情況，也可以委托報(bào)案、控告、舉報(bào)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位，對(duì)某些問題代為調(diào)查，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院也可以自行主動(dòng)調(diào)查，派人到發(fā)案地進(jìn)行個(gè)別訪問或調(diào)查取證，必要時(shí)還可采用某些偵查方法，如勘驗(yàn)、鑒定等?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第128條規(guī)定：“在舉報(bào)線索的初查過程中，可以進(jìn)行詢問、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。”因此，在立案前不能采用具有人身強(qiáng)制性的偵查手段。人民法院對(duì)于自訴案件進(jìn)行審查時(shí)，對(duì)于缺乏罪證的自訴案件，可以要求自訴人提出補(bǔ)充證實(shí)相關(guān)犯罪事實(shí)的材料，但不能調(diào)查。
　　對(duì)立案材料的審查，目的是判明是否有犯罪事實(shí)，應(yīng)否追究刑事責(zé)任，只要具備這兩個(gè)案件，就應(yīng)立案，并不要求查清全部犯罪事實(shí)和查獲犯罪嫌疑人。
　　 
【相關(guān)依據(jù)】
最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》的通知[19951006]
　　第三條　本規(guī)定所稱初查，是指人民檢察院在立案前對(duì)要案線索材料進(jìn)行審查的司法活動(dòng)。
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　　第五條　地、州、市級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)縣處級(jí)干部犯罪線索的初查；省級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)廳局級(jí)干部犯罪線索的初查；最高人民檢察院負(fù)責(zé)省部級(jí)干部犯罪線索的初查。負(fù)責(zé)初查的人民檢察院應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告同級(jí)黨委的主要領(lǐng)導(dǎo)同志。
　　根據(jù)需要，上級(jí)人民檢察院可對(duì)下級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)初查的要案線索直接初查或派員參與初查，也可將本院負(fù)責(zé)初查的要案線索交下級(jí)人民檢察院初查。
（相關(guān)資料: 實(shí)務(wù)指南）
　　第九條　對(duì)應(yīng)由本院初查的要案線索，經(jīng)本院檢察長研究決定，即可依法進(jìn)行初查。
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中華人民共和國刑事訴訟法(９６修正)[19960317]
　　第八十六條　人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，不予立案，并且將不立案的原因通知控告人?？馗嫒巳绻环?，可以申請(qǐng)復(fù)議。
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最高人民法院關(guān)于人民法院立案工作的暫行規(guī)定[19970421]
　　第八條　人民法院收到當(dāng)事人的起訴，應(yīng)當(dāng)依照法律和司法解釋規(guī)定的案件受理?xiàng)l件進(jìn)行審查：
　?。ㄒ唬┢鹪V人應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的主體資格；
　　（二）應(yīng)當(dāng)有明確的被告；
　　（三）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)根據(jù)；
　?。ㄋ模儆谌嗣穹ㄔ菏芾戆讣姆秶褪茉V人民法院管轄。
　　提起刑事自訴、刑事附帶民事訴訟的，還應(yīng)當(dāng)符合《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行＜中華人民共和國刑事訴訟法＞若干問題的解釋（試行）》中關(guān)于受理?xiàng)l件的規(guī)定。
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　　第九條　人民法院審查立案中，發(fā)現(xiàn)原告或者自訴人證明其訴訟請(qǐng)求的主要證據(jù)不具備的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知其補(bǔ)充證據(jù)。收到訴狀的時(shí)間，從當(dāng)事人補(bǔ)交有關(guān)證據(jù)材料之日起開始計(jì)算。
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公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定(９８修正)[19980514]
　　第一百五十九條　對(duì)于接受的案件，或者發(fā)現(xiàn)的犯罪線索，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速進(jìn)行審查。
　　經(jīng)過審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)，但不屬于自己管轄的案件，應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，簽發(fā)《移送案件通知書》，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。
　　對(duì)于不屬于自己管轄又必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后辦理手續(xù)，移送主管機(jī)關(guān)。
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　　第一百六十條　經(jīng)過審查，對(duì)于告訴才處理的案件和被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件，應(yīng)當(dāng)將案件材料和有關(guān)證據(jù)送交有管轄權(quán)的人民法院，并告知當(dāng)事人向人民法院起訴。
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　　第一百六十一條　經(jīng)過審查，對(duì)于不夠刑事處罰需要給予行政處理的，依法處理。
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最高人民法院關(guān)于執(zhí)行《中華人民共和國刑事訴訟法》若干問題的解釋[19980902]
　　第一百八十八條　對(duì)于自訴案件，人民法院經(jīng)審查有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)說服自訴人撤回起訴，或者裁定駁回起訴：
　?。ㄒ唬┎环媳窘忉尩谝话侔耸鶙l規(guī)定的條件的；
　?。ǘ┳C據(jù)不充分的；
　?。ㄈ┓缸镆堰^追訴時(shí)效期限的；
　?。ㄋ模┍桓嫒怂劳龅?；
　?。ㄎ澹┍桓嫒讼侣洳幻鞯?；
　　（六）除因證據(jù)不足而撤訴的以外，自訴人撤訴后，就同一事實(shí)又告訴的；
　?。ㄆ撸┙?jīng)人民法院調(diào)解結(jié)案后，自訴人反悔，就同一事實(shí)再行告訴的。
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　　第一百八十九條　自訴人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交刑事自訴狀；提起附帶民事訴訟的，還應(yīng)當(dāng)提交刑事附帶民事自訴狀。
　　自訴人書寫自訴狀確有困難的，可以口頭告訴，由人民法院工作人員作出告訴筆錄，向自訴人宣讀，自訴人確認(rèn)無誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章。
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　　第一百九十條　自訴狀或者告訴筆錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┳栽V人、被告人、代為告訴人的姓名、性別、年齡、民族、出生地、文化程度、職業(yè)、工作單位、住址；
　?。ǘ┍桓嫒朔缸镄袨榈臅r(shí)間、地點(diǎn)、手段、情節(jié)和危害后果等；
　?。ㄈ┚唧w的訴訟請(qǐng)求；
　?。ㄋ模┲滤腿嗣穹ㄔ旱拿Q及具狀時(shí)間；
　?。ㄎ澹┳C人的姓名、住址及其他證據(jù)的名稱、來源等。
　　如果被告人是二人以上的，自訴人在告訴時(shí)需按被告人的人數(shù)提供自訴狀副本。
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人民檢察院刑事訴訟規(guī)則[19990118]
　　第一百二十四條　舉報(bào)中心對(duì)于所收到的舉報(bào)線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查，并根據(jù)舉報(bào)線索的不同情況和管轄規(guī)定，在七日以內(nèi)分別作出如下處理：
　?。ㄒ唬┎粚儆谌嗣駲z察院管轄的，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理，并且通知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、自首人。對(duì)于不屬于人民檢察院管轄又必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后移送主管機(jī)關(guān)；
　?。ǘ儆谌嗣駲z察院管轄的，按照《最高人民檢察院關(guān)于完善人民檢察院偵查工作內(nèi)部制約機(jī)制的若干規(guī)定》第二條的規(guī)定，集體研究舉報(bào)線索的分流。屬于本院管轄的，由舉報(bào)中心按照職能分工移交本院有關(guān)部門辦理；屬于下級(jí)人民檢察院或者其他人民檢察院管轄的，由舉報(bào)中心移送有管轄權(quán)的人民檢察院。
　　移送舉報(bào)線索，應(yīng)當(dāng)移送舉報(bào)材料原件。
　　移送重要舉報(bào)線索，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢察長批準(zhǔn)。
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　　第一百二十七條　偵查部門對(duì)舉報(bào)中心移交舉報(bào)的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為需要初查的，應(yīng)當(dāng)報(bào)檢察長或者檢察委員會(huì)決定。舉報(bào)線索的初查由偵查部門進(jìn)行，但性質(zhì)不明、難以歸口處理的案件線索可以由舉報(bào)中心進(jìn)行初查。
（相關(guān)資料: 實(shí)務(wù)指南）
　　第一百二十八條　在舉報(bào)線索的初查過程中，可以進(jìn)行詢問、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。
（相關(guān)資料: 相關(guān)論文1篇 實(shí)務(wù)指南）
　　第一百二十九條　偵查部門對(duì)舉報(bào)線索初查后，應(yīng)當(dāng)制作審查結(jié)論報(bào)告，提出處理意見，報(bào)檢察長決定：
　?。ㄒ唬┱J(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，提請(qǐng)批準(zhǔn)立案偵查；
　　（二）對(duì)具有下列情形之一的，提請(qǐng)批準(zhǔn)不予立案：
　　１、認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)的；
　　２、事實(shí)不清，證據(jù)不足的；
　　３、具有刑事訴訟法第十五條規(guī)定情形之一的。
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　　第一百三十條　人民檢察院對(duì)要案線索初查后的處理情況，應(yīng)當(dāng)在作出決定后十日以內(nèi)按照備案的范圍報(bào)上級(jí)人民檢察院備案。上級(jí)人民檢察院認(rèn)為處理不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)在收到備案材料后十日以內(nèi)通知下級(jí)人民檢察院糾正。
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　　第一百三十一條　偵查部門接到舉報(bào)中心移送的舉報(bào)材料后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)將處理情況回復(fù)舉報(bào)中心；下級(jí)人民檢察院接到上級(jí)人民檢察院移送的舉報(bào)材料后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)月內(nèi)將處理情況回復(fù)上級(jí)人民檢察院舉報(bào)中心，逾期未回復(fù)的，舉報(bào)中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行催辦。
（相關(guān)資料: 實(shí)務(wù)指南）
　　第一百三十二條　對(duì)于屬于錯(cuò)告的，如果對(duì)被控告人、被舉報(bào)人造成不良影響的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門澄清事實(shí)。
　　對(duì)于屬于誣告陷害的，應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任。
（相關(guān)資料: 實(shí)務(wù)指南）