立案材料的審查

立案材料的審查是指公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院對報案、控告、舉報、自首的材料，進行核對和調(diào)查的活動。其任務是查明是否符合立案條件，從而作出是否立案的決定。對立案材料的審查，是立案程序的中心環(huán)節(jié)，是能否正確、及時地立案的關(guān)鍵。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)對于報案、控告、舉報和自首的材料，應當按照管轄范圍，迅速進行審查。對立案材料進行審查，其一般的步驟是：首先，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院對于報案、控告、舉報、自首的材料或自己發(fā)現(xiàn)的各種材料，應當審查是否屬于自己的管轄范圍；其后，確定材料所反映的事實是否確實存在，如果事實存在，則進一步審查其是否屬于犯罪案件；最后，結(jié)合刑事訴訟法有關(guān)立案條件的規(guī)定，作出是否立案的決定。如果根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和材料，能夠確定具有犯罪事實并需要追究刑事責任的，應當作出立案的決定；如果現(xiàn)有證據(jù)尚不足于判明是否具有犯罪事實和應否追究刑事責任的，可以要求報案人、控告人、舉報人補充證實犯罪事實的材料或者進一步說明情況，也可以委托報案、控告、舉報的機關(guān)、團體、企事業(yè)單位，對某些問題代為調(diào)查，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院也可以自行主動調(diào)查，派人到發(fā)案地進行個別訪問或調(diào)查取證，必要時還可采用某些偵查方法，如勘驗、鑒定等?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第128條規(guī)定：“在舉報線索的初查過程中，可以進行詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對被查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對象的財產(chǎn)。”因此，在立案前不能采用具有人身強制性的偵查手段。人民法院對于自訴案件進行審查時，對于缺乏罪證的自訴案件，可以要求自訴人提出補充證實相關(guān)犯罪事實的材料，但不能調(diào)查。
　　對立案材料的審查，目的是判明是否有犯罪事實，應否追究刑事責任，只要具備這兩個案件，就應立案，并不要求查清全部犯罪事實和查獲犯罪嫌疑人。
　　 
【相關(guān)依據(jù)】
最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》的通知[19951006]
　　第三條　本規(guī)定所稱初查，是指人民檢察院在立案前對要案線索材料進行審查的司法活動。
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　　第五條　地、州、市級人民檢察院負責縣處級干部犯罪線索的初查；省級人民檢察院負責廳局級干部犯罪線索的初查；最高人民檢察院負責省部級干部犯罪線索的初查。負責初查的人民檢察院應當及時報告同級黨委的主要領(lǐng)導同志。
　　根據(jù)需要，上級人民檢察院可對下級人民檢察院負責初查的要案線索直接初查或派員參與初查，也可將本院負責初查的要案線索交下級人民檢察院初查。
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　　第九條　對應由本院初查的要案線索，經(jīng)本院檢察長研究決定，即可依法進行初查。
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中華人民共和國刑事訴訟法(９６修正)[19960317]
　　第八十六條　人民法院、人民檢察院或者公安機關(guān)對于報案、控告、舉報和自首的材料，應當按照管轄范圍，迅速進行審查，認為有犯罪事實需要追究刑事責任的時候，應當立案；認為沒有犯罪事實，或者犯罪事實顯著輕微，不需要追究刑事責任的時候，不予立案，并且將不立案的原因通知控告人?？馗嫒巳绻环?，可以申請復議。
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最高人民法院關(guān)于人民法院立案工作的暫行規(guī)定[19970421]
　　第八條　人民法院收到當事人的起訴，應當依照法律和司法解釋規(guī)定的案件受理條件進行審查：
　?。ㄒ唬┢鹪V人應當具備法律規(guī)定的主體資格；
　?。ǘ斢忻鞔_的被告；
　?。ㄈ┯芯唧w的訴訟請求和事實根據(jù)；
　?。ㄋ模儆谌嗣穹ㄔ菏芾戆讣姆秶褪茉V人民法院管轄。
　　提起刑事自訴、刑事附帶民事訴訟的，還應當符合《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行＜中華人民共和國刑事訴訟法＞若干問題的解釋（試行）》中關(guān)于受理條件的規(guī)定。
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　　第九條　人民法院審查立案中，發(fā)現(xiàn)原告或者自訴人證明其訴訟請求的主要證據(jù)不具備的，應當及時通知其補充證據(jù)。收到訴狀的時間，從當事人補交有關(guān)證據(jù)材料之日起開始計算。
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公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定(９８修正)[19980514]
　　第一百五十九條　對于接受的案件，或者發(fā)現(xiàn)的犯罪線索，公安機關(guān)應當迅速進行審查。
　　經(jīng)過審查，認為有犯罪事實，但不屬于自己管轄的案件，應當在二十四小時內(nèi)，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責人批準，簽發(fā)《移送案件通知書》，移送有管轄權(quán)的機關(guān)處理。
　　對于不屬于自己管轄又必須采取緊急措施的，應當先采取緊急措施，然后辦理手續(xù)，移送主管機關(guān)。
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　　第一百六十條　經(jīng)過審查，對于告訴才處理的案件和被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件，應當將案件材料和有關(guān)證據(jù)送交有管轄權(quán)的人民法院，并告知當事人向人民法院起訴。
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　　第一百六十一條　經(jīng)過審查，對于不夠刑事處罰需要給予行政處理的，依法處理。
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最高人民法院關(guān)于執(zhí)行《中華人民共和國刑事訴訟法》若干問題的解釋[19980902]
　　第一百八十八條　對于自訴案件，人民法院經(jīng)審查有下列情形之一的，應當說服自訴人撤回起訴，或者裁定駁回起訴：
　?。ㄒ唬┎环媳窘忉尩谝话侔耸鶙l規(guī)定的條件的；
　?。ǘ┳C據(jù)不充分的；
　?。ㄈ┓缸镆堰^追訴時效期限的；
　?。ㄋ模┍桓嫒怂劳龅?；
　　（五）被告人下落不明的；
　　（六）除因證據(jù)不足而撤訴的以外，自訴人撤訴后，就同一事實又告訴的；
　?。ㄆ撸┙?jīng)人民法院調(diào)解結(jié)案后，自訴人反悔，就同一事實再行告訴的。
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　　第一百八十九條　自訴人應當向人民法院提交刑事自訴狀；提起附帶民事訴訟的，還應當提交刑事附帶民事自訴狀。
　　自訴人書寫自訴狀確有困難的，可以口頭告訴，由人民法院工作人員作出告訴筆錄，向自訴人宣讀，自訴人確認無誤后，應當簽名或者蓋章。
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　　第一百九十條　自訴狀或者告訴筆錄應當包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┳栽V人、被告人、代為告訴人的姓名、性別、年齡、民族、出生地、文化程度、職業(yè)、工作單位、住址；
　　（二）被告人犯罪行為的時間、地點、手段、情節(jié)和危害后果等；
　?。ㄈ┚唧w的訴訟請求；
　?。ㄋ模┲滤腿嗣穹ㄔ旱拿Q及具狀時間；
　?。ㄎ澹┳C人的姓名、住址及其他證據(jù)的名稱、來源等。
　　如果被告人是二人以上的，自訴人在告訴時需按被告人的人數(shù)提供自訴狀副本。
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人民檢察院刑事訴訟規(guī)則[19990118]
　　第一百二十四條　舉報中心對于所收到的舉報線索，應當及時審查，并根據(jù)舉報線索的不同情況和管轄規(guī)定，在七日以內(nèi)分別作出如下處理：
　?。ㄒ唬┎粚儆谌嗣駲z察院管轄的，移送有關(guān)主管機關(guān)處理，并且通知報案人、控告人、舉報人、自首人。對于不屬于人民檢察院管轄又必須采取緊急措施的，應當先采取緊急措施，然后移送主管機關(guān)；
　　（二）屬于人民檢察院管轄的，按照《最高人民檢察院關(guān)于完善人民檢察院偵查工作內(nèi)部制約機制的若干規(guī)定》第二條的規(guī)定，集體研究舉報線索的分流。屬于本院管轄的，由舉報中心按照職能分工移交本院有關(guān)部門辦理；屬于下級人民檢察院或者其他人民檢察院管轄的，由舉報中心移送有管轄權(quán)的人民檢察院。
　　移送舉報線索，應當移送舉報材料原件。
　　移送重要舉報線索，應當經(jīng)檢察長批準。
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　　第一百二十七條　偵查部門對舉報中心移交舉報的線索進行審查后，認為需要初查的，應當報檢察長或者檢察委員會決定。舉報線索的初查由偵查部門進行，但性質(zhì)不明、難以歸口處理的案件線索可以由舉報中心進行初查。
（相關(guān)資料: 實務指南）
　　第一百二十八條　在舉報線索的初查過程中，可以進行詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對被查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對象的財產(chǎn)。
（相關(guān)資料: 相關(guān)論文1篇 實務指南）
　　第一百二十九條　偵查部門對舉報線索初查后，應當制作審查結(jié)論報告，提出處理意見，報檢察長決定：
　?。ㄒ唬┱J為有犯罪事實需要追究刑事責任的，提請批準立案偵查；
　?。ǘ哂邢铝星樾沃坏模嵴埮鷾什挥枇福?br /> 　?。?、認為沒有犯罪事實的；
　?。?、事實不清，證據(jù)不足的；
　?。?、具有刑事訴訟法第十五條規(guī)定情形之一的。
（相關(guān)資料: 實務指南）
　　第一百三十條　人民檢察院對要案線索初查后的處理情況，應當在作出決定后十日以內(nèi)按照備案的范圍報上級人民檢察院備案。上級人民檢察院認為處理不當?shù)?，應當在收到備案材料后十日以?nèi)通知下級人民檢察院糾正。
（相關(guān)資料: 實務指南）
　　第一百三十一條　偵查部門接到舉報中心移送的舉報材料后，應當在一個月內(nèi)將處理情況回復舉報中心；下級人民檢察院接到上級人民檢察院移送的舉報材料后，應當在三個月內(nèi)將處理情況回復上級人民檢察院舉報中心，逾期未回復的，舉報中心應當進行催辦。
（相關(guān)資料: 實務指南）
　　第一百三十二條　對于屬于錯告的，如果對被控告人、被舉報人造成不良影響的，應當向有關(guān)部門澄清事實。
　　對于屬于誣告陷害的，應當依法追究其責任。
（相關(guān)資料: 實務指南）